横向联合 纵向联动 苏州反洗钱工作成效显著

反洗钱工作对于维护国家金融安全有着至关重要的意义。近年来，苏州市通过市县反洗钱工作联席会议机制，推动全辖反洗钱、反恐怖融资、反逃税“三反”监管体制机制不断完善，人民银行、公安、国安、海关、税务、检察院、法院、监察委等部门与金融机构密切协作，成功破获多起洗钱及上游犯罪。

为发挥新时代基层党组织的坚强战斗堡垒作用，促进反洗钱工作机制高效运行，提升我市反洗钱工作整体水平，中国人民银行苏州市中心支行、苏州市公安局、24家银行机构反洗钱部门制定《苏州市反洗钱党支部联学共建三年规划(2019-2021)》，建立健全反洗钱部门党支部之间的联学共建机制，提高全市银行业可疑交易监测、受益所有人识别等工作水平，促进商业银行部门间协作合力的发挥，提高经济类、涉恐类和涉毒类犯罪的重点可疑线索研判能力。

早在2006年，苏州市政府《关于印发苏州市反洗钱联席会议制度的通知》就将辖区公检法等28家单位纳入联席会议成员单位，各县(市)均建立了辖区反洗钱联席会议制度，确立跨部门合作的制度基础。2016年以来，人民银行苏州市中心支行与市公安局签署全面合作协议，与市监察委、检察院、国安局、苏州海关签署合作备忘录。在合作协议框架下，苏州市反洗钱机制作用有效发挥，人民银行与合作单位建立了信息交互平台，实现无纸化信息查询与数据传输;联席会议各成员单位和商业银行建立了“案件线索快速报送”机制，畅通了信息情报的交流渠道，稳定和扩大了洗钱线索的来源。

2006年《中华人民共和国反洗钱法》颁布以来，银行、证券、保险、非银行支付机构等反洗钱义务机构从开展客户身份识别和大额可疑交易监测的要求入手，积极开展反洗钱工作。截至日前，苏州全辖共有履行反洗钱义务的金融机构300余家，逐步形成了以银行为核心、金融系统全覆盖的资金准入关卡和后续监控网络。自2017年起，我市还在全国率先推动特定非金融行业反洗钱制度建设试点，人民银行会同市财政局、司法局联合发文，在苏州辖区试点建立了会计师事务所、律师事务所、公证行业反洗钱制度，目前全辖共计110家会计师事务所、1100余名注册会计师，300家律师事务所、3000余名执业律师，11家公证机构、近100名公证从业人员须履行客户身份识别、可疑交易报告等反洗钱义务，发挥非金融体系主动发现犯罪线索、阻断违法资金流动的作用。

从协作效果看，近年来，我市以人民银行为枢纽，义务机构洗钱线索报送与执法部门案件协查机制成效显著，协助破获多起洗钱上游案件。其中，我市通过反洗钱机制破获“地下钱庄”案13起，“虚开增值税发票”案7起，“黑社会性质组织”案3起。去年还打掉了以网络聊天平台“名流汇”为纽带的涉及13个省市的有组织贩毒团伙，破获苏州某财富管理公司非法吸收公众存款案等。推动落实洗钱罪宣判，是评估一个地区反洗钱工作有效性的关键指标，也是衡量一个地区反洗钱协作能力的重要标志。由于新罪名缺乏判例、构成条件严格等原因，洗钱罪成案少、宣判难。苏州公安、检察院、法院相关部门积极与人民银行交流案情进展、讨论入罪要件，在洗钱罪案件的审问、取证、起诉、定罪等开展了大量深入细致的工作，开展了推动洗钱罪宣判的有益探索，为更多的洗钱罪案件的破获、审理和宣判出现夯实了基础。